第一章　重要提示

公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司年度财务会计报告已经湖北谷美会计师事务所（普通合伙）根据中国注册会计师审计准则审计，并出具标准无保留意见的审计报告。

          湖北枝江农村商业银行股份有限公司董事会

公司董事长杨国祥、主管财务会计工作副行长周晓文及计划财务部负责人钟丽，保证年度报告中财务报告的真实、完整。

第二章　公司基本情况简介

一、法定中文名称：湖北枝江农村商业银行股份有限公司

（简称：湖北枝江农商银行，以下简称“本行”）

法定英文名称：Hubei  Zhijiang  Rural  Commercial  Bank 　Company Limited

（英文简称：Hubei  Zhijiang Rural Commercial Bank）

二、法定代表人：杨国祥

三、董事会秘书：文奇峰

联系地址：湖北省枝江市友谊大道59号

联系电话及传真：0717-4289966

四、注册地址：湖北省枝江市友谊大道59号

邮政编码：443200

五、公司其它有关资料：

注册登记日期：2012年10月16日

注册登记地点：宜昌市工商行政管理局

统一社会信用代码：91420500055410074F

公司聘请的会计师事务所名称：湖北谷美会计师事务所（普通合伙）

办公地址：湖北省枝江市友谊大道59号

第三章   股本及股东情况

截至2019年12月31日，本行股本总额33572万股，其中：法人股14992.4075万股，占股份总额的44.66%，自然人股18579.5925万股，占股份总额的55.34%，其中：本行职工股5056.4325万股，占股份总额的15.06%；社会自然人股13523.16万股，占总股本的40.28%。股东总数437户，其中：法人16户；自然人421户，自然人股东中内部职工354户、非职工67户。

一、法人持股情况（单位：万股、％）

序号	股东名称	股东  性质	报告期末持股数	占总股本比例
1	湖北当阳农村商业银行股份有限公司	法人	2310	6.88
2	湖北秭归农村商业银行股份有限公司	法人	2310	6.88
3	北京市柏斯琴行有限公司	法人	1815	5.41
4	枝江市鄂西水泥制品有限责任公司	法人	1121.45	3.34
5	枝江金润源建设投资控股集团有限公司	法人	1100	3.28
6	枝江路桥工程有限责任公司	法人	1100	3.28
7	枝江市金润源水务有限公司	法人	1100	3.28
8	枝江市福蓉商贸有限公司	法人	753.32	2.24
9	宜昌华鹏置业有限公司	法人	704	2.10
10	奥美医疗用品股份有限公司	法人	660	1.97
11	宜昌永富物流有限公司	法人	407	1.21
12	湖北枝江峡江矿山机械有限责任公司	法人	401.5	1.20
13	湖北弘扬园林工程有限公司	法人	363	1.08
14	湖北周正物流有限公司	法人	356.5375	1.06
15	宜昌日进包装有限公司	法人	325.6	0.97
16	湖北瑞鑫实业有限公司	法人	165	0.49
	合  计		14992.4075	44.66

二、最大十户自然人持股情况（单位：万股、％）

序号	股东名称	股东 性质	报告期末持股数	占总股本比例
1	薛呈三	自然人	671	2.00
2	王周伟	自然人	660	1.97
3	邓宜平	自然人	497.2	1.48
4	尉如峰	自然人	451	1.34
5	彭爱群	自然人	440	1.31
6	崔辉	自然人	440	1.31
7	易凯	自然人	379.5	1.13
8	胡晓滨	自然人	363	1.08
9	王梅	自然人	363	1.08
10	丁月琴	自然人	363	1.08
合  计			4627.7	13.78

第四章  公司治理情况

一、机构设置情况

（一）股东大会

本行制定了《股东大会议事规则》，严格按照《公司法》《章程》及有关法规召集、召开股东大会，实行律师见证制度，保证了股东依法行使权力。

（二）董事会

本行董事会现由11名董事组成，设董事会秘书1名。其中，3名内部董事，1名独立董事，7名外部董事。报告期内董事能够认真履行职责，维护本行和全体股东的利益；独立董事工作时间达到15个工作日，且较好履职。制定了《董事会议事规则》，下设决策与战略委员会、审计委员会、风险管理与关联交易控制委员会、人事提名及薪酬管理委员会、三农金融服务委员会、消费者权益保护委员会和反洗钱工作委员会。7个专门委员会尽职尽责，规范运作，为董事会决策提供了有效支持。

（三）监事会

本行监事会由5名监事组成。其中，3名职工监事，2名外部监事。制定了《监事会议事规则》，下设监督委员会和提名委员会，并充分发挥其作用，对董事和高管层尽职尽责情况、重大经营项目情况和年度经营真实性情况进行了有效监督。

（四）高级管理层

本行高级管理层由行长、2名副行长组成。高级管理层严格执行股东大会、董事会决议，认真执行年度预算，圆满完成年度经营目标。

（五）部门及分支机构情况

本行设有综合管理部、人力资源部、信贷管理部、小微金融部、计划财务部、合规与风险管理部、审计监察部、安全保卫部、电子银行部、信息科技部、金融市场部、授信评审部、运营管理部等13个职能部门，下辖19个营业网点。

二、股东大会召开情况

本行严格按《章程》规定召开股东大会，确保所有股东享有平等地位，能够充分行使民主管理的权利。本行建立健全了与股东上下沟通的有效渠道和机制，积极听取股东意见和建议，确保股东对本行重大事项的知情权、参与权和表决权。
     2019年5月22日，本行顺利召开第二届股东大会第三次会议。本次股东大会到会股东391人，共计持有投票权29568万票，占总投票权30520万票的97%。大会以投票表决的方式审议通过了《湖北枝江农村商业银行股份有限公司2018年度董事会工作报告》《湖北枝江农村商业银行股份有限公司2018年度监事会工作报告》《关于湖北枝江农村商业银行股份有限公司2018年度财务决算报告及2019年财务预算方案的议案》《关于湖北枝江农村商业银行股份有限公司2018年度利润分配方案的议案》《关于湖北枝江农村商业银行股份有限公司2018年度股金分红方案的议案》《关于修改<湖北枝江农村商业银行股份有限公司章程>的议案》《关于湖北枝江农村商业银行股份有限公司董事及高级管理人员薪酬方案的议案》《关于湖北枝江农村商业银行股份有限公司股权管理实施细则的议案》《关于湖北枝江农村商业银行股份有限公司增资扩股方案的议案》《关于邵飞同志申请辞去湖北枝江农村商业银行股份有限公司董事会董事的议案》《关于选举童微波同志为湖北枝江农村商业银行股份有限公司董事会董事的议案》《关于李绪双辞去湖北枝江农村商业银行股份有限公司监事会监事的议案》《关于选举周明华为湖北枝江农村商业银行股份有限公司监事会监事的议案》，当场宣布了表决结果并形成了决议。    

三、董事会召开情况

2019年4月28日，本行召开第二届董事会第九次会议。会议审议并通过了《2018年度董事会工作报告》《2018年度财务决算执行情况及2019年度财务预算报告》《2018年度利润分配方案》《2018年度股金分红方案》《2018年度信息披露报告》《2019年固定资产购建》《关于修改章程的议案》《董事及高级管理人员薪酬方案与2019年绩效考核方案》《股权管理实施细则》《关于提请审议增资扩股的议案》《关于邵飞同志申请辞去湖北枝江农村商业银行股份有限公司董事会董事的议案》《关于选举童微波同志为湖北枝江农村商业银行股份有限公司董事会董事的议案》《关于提请审议召开湖北枝江农村商业银行股份有限公司第二届股东大会第三次会议的议案》《关于提请审议二届三次股东大会主席团成员、执行主席提名及工作职责的议案》及《关于提请审议二届三次股东大会总监票人、监票人、计票人和唱票人名单的议案》等议案。

2019年5月22日，本行召开第二届董事会第十次会议。会议审议通过《湖北枝江农村商业银行股份有限公司聘任副行长的议案》《湖北枝江农村商业银行股份有限公司七星广场支行终止营业的议案》和《湖北枝江农村商业银行股份有限公司关于调整部分网点和部门中层管理人员的议案》等议案。

2019年8月20日，本行召开第二届董事会第十一次会议。会议听取《2019年上半年业务经营情况报告》；会议审议通过《湖北枝江农村商业银行股份有限公司主要股东信息报告制度的议案》《2019年上半年财务分析及年末测算报告的议案》《2019年重大关联交易》和《主要股东股权质押的议案》等议案。

2019年12月27日，本行召开第二届董事会第十二次会议。会议审议通过《关于调整部分网点和部门中层管理人员的议案》《湖北枝江农村商业银行股份有限公司付家渡支行终止营业的议案》和《法人股东重大关联交易》等议案。

四、监事会召开情况

报告期内，监事会共召开4次会议，审议讨论了3项议案，形成了3项决议。全体监事本着对股东、存款人和相关利益人高度负责的精神，积极工作，认真履行职责。

五、报告期内董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，本行根据一届一次董事会讨论通过的《湖北枝江农村商业银行股份有限公司董事、监事薪酬分配方案》，独立董事每人每年40000元标准以内计发津贴。本行职工董事、监事薪酬按《湖北省农村信用社薪酬管理指导意见》和银行业监管部门规定，经省联社进行业绩考核后下达全行工资总额，省联社根据相关规定确定总行董事长、行长、副行长、监事长薪酬标准并计发，其它职工董事、监事薪酬由本行根据薪酬管理办法确定并计发。

第五章  董事会报告

一、经营情况

（一）报告期整体经营情况分析

1.主体业务稳步增长。到2019年12月末，各项存款99.9亿元，比年初净增9.84亿元，增幅为10.93%，占全市金融机构净增总量的65.18%，市场份额30.43%，比年初提高1.67个百分点；各项贷款61.91亿元，比年初净增7.74亿元，增幅14.29%，占全市金融机构净增总量的32.49%，市场份额28.77%，比年初提高0.46个百分点。贷存比61.97%，比年初提高1.82个百分点。市场份额均居全市同业第一。

2.结构调整成效初显。到2019年12月末，全行微贷余额达到7.65亿元，比年初增加6亿元，微贷占净增贷款总额的12.35%，其中福e贷余额11344万元，新增10951万元。微贷客户4395户，新增3477户，增长378%，微贷总额及微贷净增在全省县级农商行中排名第二；全行500万以下贷款占比44.27%，比年初提高4个百分点，剔除票据业务外，全行新增有效信贷客户13350个、有效存款客户21843个，客户根基逐步增强，逐步改变业务增长靠拆迁、靠财政、靠平台、靠房地产等大客户拉动增长的局面。

3.风险防控趋稳向好。全面真实反映经营风险情况，到2019年12月末，全行不良贷款余额为16927.88万元，比年初增加 1992.55元，不良贷款占比2.73%，比年初下降0.03个百分点，逾贷比96.17%，各项主要监管指标均在监管要求之列。通过持之以恒地抓风险化解，全行大额风险贷款均真实反映并逐步得到缓释，其中含他行牵头的银团贷款2420万元。

4.科技金融增效提质。截止12月末，新增手机银行18743户，月活跃率24.63%，新增福卡E支付2300户，月活跃率81.39%，营销ETC26909户，通过电子渠道交易1114.31万笔，比同期增加634.52万笔，电子渠道交易替代率92.72%，全年实现中间收入1957万元，电子银行业务始终保持全省综合排名前3位的水平，其中5-11月连续6个月排名全省第一。

5.经营质效稳步提升。全年实现各项收入49119万元，同比增加1601万元，增幅3.37%；各项支出39340万元，同比增加411万元，增幅1.06%；实现利润总额9779万元，同比增加1189万元，增幅13.84%，净利润实现6701万元，同比增加1201万元，上缴各类税金4829万元，是全市排名第4的纳税大户。

6.支行转型全面铺开。前面开展支行转型年活动，按照功能分区、业务分层、客户分流的思路，加快优化网点布局，加快网点改造步伐，全年实现了5家物理支行的全面升级改造，3家专业支行开放信贷权限，由单一性网点转变为综合性网点，增设16台智能柜台，全面配备大堂经理，使得网点形象进一步改善，科技应用进一步加强，客户体验感进一步提升。

（二）报告期内主营业务收入构成及市场占有情况

（1）按业务种类划分（单位：人民币万元）

业务种类	业务收入
利息收入	33166.53
金融机构往来收入	11178.55
手续费及佣金收入	666.42
其他营业收入	36.26
投资收益	4033.63
营业外收入	37.87
合计	49119.26

（2）主要产品或服务市场占有情况

根据中国人民银行枝江市支行统计数据，报告期末本行（剔除异地支行）本外币存贷款总额在本地金融机构中市场份额与排名如下：

项目	市场份额	排名
存款总额	30.43%	1
贷款总额	28.77%	1

二、银行主要业务情况

（一）报告期末贷款和垫款主要行业分布情况（单位：人民币万元、％）

项目	年末贷款余额	占贷款总额比例
农、林、牧、渔业	42024.81	6.79
采矿业	18399.82	2.97
制造业	140750.04	22.73
电力、热力、燃气及水的生产和供应业	15303.41	2.47
建筑业	35117.56	5.67
批发和零售业	53143.82	8.58
交通运输、仓储和邮政业	17549.23	2.83
房地产业	16243.26	2.62
其他行业	280573.37	45.34
合   计	619105.32	100

（二）报告期末贷款五级分类情况（单位：人民币万元 、％）

贷款	金额	占贷款总额比例
正常类	576,600.73	93.14
关注类	25,576.71	4.13
次级类	6,329.28	1.02
可疑类	10,598.60	1.71
损失类	0	0
合  计	619,105.32	100

（三）资产减值损失计提情况（单位：人民币万元）

内容	本年数	上年数
存放同业坏账损失		210.30
应收利息坏账损失
其他应收款坏账损失	511	592.10
贷款损失准备	2437	8450.27
持有至到期投资减值损失	1959	-12.81
买入返售金融资产减值损失		280

（四）监管指标情况（均采用银监会非现场监管报表口径）（单位：％）

主要核心监管指标	监管标准	年末实际指标
流动性比例	≥25%	83.07
单一客户贷款集中度	≤10%	8.41
单一集团客户授信集中度	≤15%	12.12
全部关联度	≤50%	11.29
资产利润率	≥0.6%	0.65
资本利润率	≥11%	11.8
贷款损失准备充足率	≥100%	169.84
资本充足率	≥10.5%	11.37

（五）不良贷款情况

本行始终坚持质量、效益与速度并重的原则，积极拓展贷款市场，有效防范信贷风险，在信贷投放实行指标管理的情况下，不断调优信贷结构，强化信贷基础管理，加大不良贷款清收处置力度，资产质量持续向好。报告期末，本行五级分类不良贷款余额16927.88万元，不良贷款占比2.73％。

三、重大关联交易情况

根据《湖北枝江农村商业银行股份有限公司防止内部人控制及股东关联交易管理办法》，重大关联交易是指本行与一个关联方之间单笔交易金额占本行资本净额1%以上，或本行与一个关联方发生交易后本行与该关联方的交易余额占本行资本净额5%以上的交易。

2019年末，本行关联方奥美医疗用品股份有限公司在本行授信净额5200万元，占本行资本净额8.44%，本行关联方枝江市鄂西水泥制品有限责任公司在本行授信净额3550万元，占本行资本净额5.76%。

四、内部控制制度的完整性、合理性与有效性说明

本行根据《公司法》《商业银行法》《银行业监督管理法》《商业银行内部控制指引》等相关法律法规规章的要求，在加大业务市场拓展的同时，加强“合规银行”建设力度，始终将内控建设作为重要工作来抓，不断完善公司治理结构和内部控制制度，努力实现对各项业务经营管理全方位覆盖和全过程控制。本行组织开展各类业务培训和合规银行“五大”活动，不断规范员工业务操作行为，提高员工遵章守纪意识，切实提高了制度执行力。

五、报告期内投资情况

（一）2019年末，本行持有各类债券面值330686万元，债券逆回购余额5000万元，存放同业余额38000万元，同业投资3000万元，合计376686万元。

（二）2019年，本行合理运用富裕资金，充分发挥了资金使用效率。2019年本行金融机构往来收入11178.55万元，投资收益4033.62万元。

（三）投资股权。2019年末，本行向省内农商银行、村镇银行股权投资余额10930.88万元，其中：入股省联社20万元、入股长阳农商银行2668.87万元、入股松滋农商银行3345.01万元、入股鄂州农商银行1000万元、入股崇阳楚农商村镇银行150万元、入股通山楚农商村镇银行297万元、入股江陵楚农商村镇银行150万元、入股神农架楚农商村镇银行150万元、入股石首楚农商村镇银行150万元、三峡农商银行受让股权3000万元。

六、财务状况和经营成果

（一）财务状况和经营成果与上年同期相比发生的重大变化及其原因

1.主要财务指标增减变动幅度及其原因（单位：人民币万元、％）

主要财务指标	报告期末	增减幅度	主要原因
总资产	1091433.76	11.63	贷款及持有至到期投资等业务增长
总负债	1031009.21	11.51	存款等业务增长
贷款利息收入	33166.53	2.74	贷款余额及平均利率上升
存款利息支出	22451.66	23.34	存款增多、产品增加
业务管理费用	11347.89	7.45	业务发展
税金及附加	197.19	2.00	业务发展
税前利润	9779.45	13.85	收入增加
净利润	6701.45	21.84	收入增多
现金及存放中央银行款项	71479.45	-32.22	可用资金减少
应收利息	5513.48	-13.98	存放系统内款项应收利息减少
持有至到期投资	240311.68	2585.13	债券投资增加
应收款项类投资	2957.63	-90.52	投资减少
可供出售金融资产	10930.88	2.21	长阳及松滋农商行股权配股
长期股权投资	0	0	转入可供出售金融资产
固定资产	5079.94	-11.37	计提折旧
递延所得税资产
同业及其它金融机构存放款项	18.30	632	竞标单位上交保证金
应交税费	1313.11	-40.56	应交税费减少
手续费及佣金收入	666.42	-10.82	保险业务手续费减少
投资收益	4033.63	62.25	债券收入增加
汇兑收益
资产减值损失	4907.00	-48.98	计提坏账准备减少

七、本行利润分配预案

2019年度实现税后净利润6701万元，利润分配顺序为：一是计提法定盈余公积670万元，占税后净利润的10%；二是计提股金红利4028.64万元，占税后净利润的60.13%；三是计提一般风险准备，按风险资产余额1078958万元的1.5%差额计提1100万元，逐年计提到位；四是未分配利润902.36万元。

第六章  财务会计报告

湖北谷美会计师事务所（普通合伙）对本行2019年度年报开展了审计，并出具了无保留意见的审计报告(鄂谷美财字[2020]002号)。

资产负债表

2019年12月31日

行次	资产	期末余额	年初余额
1	资  产：
2	现金及存放中央银行款项	714,794,493.86	1,054,551,967.37
3	贵金属
4	存放联行款项
5	存放同业款项	1,540,493,898.64	2,951,269,782.42
6	拆出资金
7	交易性金融资产
8	衍生金融资产
9	买入返售金融资产	50,000,000.00
10	应收款项类投资	29,576,301.36	311,835,616.14
11	应收利息	55,134,780.26	64,095,279.09
12	应收股利
13	其他应收款	26,590,017.08	5,603,530.00
14	发放贷款和垫款	5,890,879,906.14	5,096,689,746.48
15	可供出售金融资产	109,308,813.00	106,948,326.00
16	持有至到期投资	2,403,116,801.72	89,497,100.00
17	长期股权投资
18	投资性房地产
19	固定资产	50,799,374.64	57,316,599.68
20	在建工程	10,818,089.30	5,678,611.00
21	固定资产清理
22	无形资产
23	长期待摊费用	1,285,848.23	1,845,249.01
24	抵债资产	31,539,276.20	31,539,276.20
25	递延所得税资产
26	待处理财产损溢
27	其他资产
28	资产总计	10,914,337,600.43	9,776,871,083.39
行次	负债及所有者权益	期末余额	年初余额
29	负  债：
30	向中央银行借款
31	联行存放款项	500,045.69	62,030.43
32	同业及其他金融机构存放款	183,044.39	24,991.57
33	拆入资金	20,000,000.00
34	交易性金融负债
35	衍生金融负债
36	卖出回购金融资产款
37	吸收存款	9,989,888,104.72	9,005,821,236.77
38	应付职工薪酬	20,389,584.44	18,561,903.79
39	应交税费	13,131,067.59	22,091,243.69
40	应付利息	261,183,868.80	193,535,933.59
41	应付股利		1,262,500.00
42	其他应付款	4,816,401.84	4,200,886.41
43	预计负债
44	应付债券
45	递延所得税负债
46	其他负债
47	负债总计	10,310,092,117.47	9,245,560,726.25
48	所有者权益：
49	实收资本（股本）	335,720,000.00	305,200,000.00
50	资本公积	55,412,467.01	49,806,015.02
51	减：库存股
52	盈余公积	37,456,066.56	31,956,066.56
53	一般风险准备	93,809,900.00	82,809,900.00
54	未分配利润	81,847,049.39	61,538,375.56
55	所有者权益合计	604,245,482.96	531,310,357.14
56	负债及所有者权益总计	10,914,337,600.43	9,776,871,083.39

利润表

2019年12月31日

行次	项目名称	本期累计数	上年同期数
1	1.利息净收入	218,893,664.15	259,937,302.97
2	1.1利息收入	443,450,755.25	442,314,696.27
3	1.1.1金融机构往来利息收入	111,785,504.43	119,480,880.18
4	1.1.2贷款利息收入	331,665,250.82	322,833,816.09
5	1.1.3其他利息收入
6	1.2利息支出	224,557,091.10	182,377,393.30
7	1.2.1金融机构往来利息支出	40,462.03	353,982.69
8	1.2.2存款利息支出	224,516,629.07	182,023,410.61
9	1.2.3其他利息支出
10	2.手续费及佣金净收入	3,245,957.03	4,520,818.25
11	2.1手续费及佣金收入	6,664,225.92	7,472,990.62
12	2.2手续费及佣金支出	3,418,268.89	2,952,172.37
13	3.其他业务收入	362,627.35	29,300.95
14	4.营业支出	115,450,795.01	107,548,623.40
15	4.1业务及管理费	113,478,901.48	105,615,420.59
16	4.1.1其中：工资薪金支出	78,518,614.43	72,026,697.75
17	4.2营业税金及附加	1,971,893.53	1,933,202.81
18	4.3其他营业支出
19	5.投资收益（损失以"-"号填列）	40,336,278.02	24,860,365.61
20	5.1债券投资利息收入	31,289,651.29	8,986,971.40
21	5.2股权投资收益(金融机构）
22	5.3股权投资收益(其他机构）	2,409,377.44	693,941.00
23	5.4其他投资收益	6,637,249.29	15,179,453.21
24	6.营业外净收入	-523,253.54	274,683.38
25	6.1营业外收入	378,732.89	508,118.61
26	6.1.1其中：处置抵债资产收入
27	6.2营业外支出	901,986.43	233,435.23
28	7.计提资产减值损失前的利润总额	146,864,478.00	182,073,847.76
29	7.1减：资产减值损失（转回的金额以"-"号填列）	49,069,951.88	96,174,638.01
30	8.计提资产减值损失后的利润总额	97,794,526.12	85,899,209.75
31	8.1减：所得税	30,780,000.00	30,896,365.16
32	9.少数股东损益
33	10.净利润（净亏损以"-"号填列）	67,014,526.12	55,002,844.59
34	附注项目：
35	1.汇兑收益（损失以"-"号填列）
36	1.1自营外汇收益
37	1.2代客外汇收益
38	1.3其他
39	2.公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
40	4.中间业务收入	6,664,225.92	7,472,990.62

第七章  重大事项

一、重大诉讼、仲裁事项

报告期内，本公司无大额贷款诉讼案件发生。

二、重大案件、重大差错、其它损失情况

报告期内，本公司无重大案件、重大差错、其它损失等情况。

三、重大关联交易情况

根据《湖北枝江农村商业银行股份有限公司关联交易管理办法》，重大关联交易是指公司与一个关联方之间单笔交易金额占公司资本净额1%以上，或该笔交易发生公司与该关联方的交易余额占公司资本净额5%以上的交易。

2019年末，本行关联方奥美医疗用品股份有限公司在本行授信净额5200万元，占本行资本净额8.44%，本行关联方枝江市鄂西水泥制品有限责任公司在本行授信净额3550万元，占本行资本净额5.76%。

四、公司聘任会计师事务所情况

报告期内，公司聘请湖北谷美会计师事务所（普通合伙）承担2019年度财务报告审计服务工作。

五、公司、公司董事会及高管人员接受处罚情况

报告期内，本公司、公司董事会及高管人员没有受监管部门行政处罚、通报批评等情况。